如今券商经济业务再次迎来新的监管，按照新办法的规定，主要是为保护客户、加强规制、丰富内涵。要求严格落实现管理责任，在事件发生前后的全过程控制中不得出现以下行为。

不得违背投资者的委托买入证券，不得私下接受客户的委托或投资者的全权委托。未经投资者同意，不能擅自买入证券，或者诱导投资者买入部分证券，存在伪造交易记录、篡改交易记录、隐匿交易记录等行为。明知投资者违法违规但不制止，愿意提供服务。